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证券从业资格考试题(基本法律法规模拟题)

来源:弘京网 2019-01-10

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单项选择题(以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1[单选题] 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务(  )个以上完整会计年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:B

参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备的条件有:持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

2[单选题] 证券公司成立后,无正当理由超过__________个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续__________个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。(  )

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

参考答案:A

参考解析:《证券法》第二百一十七条规定,证券公司成立后,无正当理由超过三个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续三个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。

3[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起(  )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案:C

参考解析: 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十条规定,财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

4[单选题] 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的,股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算,国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。(  )

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

参考答案:D

参考解析: 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百,其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算,国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

5[单选题] 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户(  )个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案:C

参考解析: 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十七条规定,合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

6[单选题] 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(  )个交易日内办理完毕。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析: 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中,客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

7[单选题] (  )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

参考答案:C

参考解析: 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

8[单选题] 收购期限届满后(  )日内,收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告,并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案:B

参考解析: 《上市公司收购管理办法》第四十五条规定,收购期限届满后十五日内,收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告,并予以公告。

9[单选题] 合格投资者应在首次获批投资额度后(  )个工作日内,持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案:B

参考解析: 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定,合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内,持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后,合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

10[单选题] 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司(  )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

参考答案:C

参考解析: 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:①认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司百分之五以上的股权。

11[单选题] (  )是证券公司证券自营业务的最高决策机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

参考答案:A

参考解析: 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定,董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

12[单选题] 合格投资者应在每个会计年度结束后(  )个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:D

参考解析: 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定,合格投资者应在每个会计年度结束后四个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

13[单选题] 证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(  )年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析: 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

14[单选题] 证券研究报告可以采用的形式是(  )。

A.只能是书面形式

B.仅电子文件形式

C.书面或者电子文件形式

D.既不是书面形式也不是电子文件形式

参考答案:C

参考解析: 《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定,证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

15[单选题] 以协议方式进行上市公司收购的,在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的(  )。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案:B

参考解析: 《上市公司收购管理办法》第五十二条规定,以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的三分之一;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

16[单选题] 合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的,应在信息变更后(  )个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案:C

参考解析: 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定,合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的,应在信息变更后五个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

17[单选题] 符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(  )。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

参考答案:B

参考解析: 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

18[单选题] 证券营业部负责人应当每_________年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于_________个工作日。(  )

A.3;10

B.5;15

C.3;15

D.5;10

参考答案:A

参考解析:《关于加强证券经纪业务管理的规定》规定,证券营业部负责人应当每三年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于十个工作日。

19[单选题] 有限责任公司设监事会,其成员不得少于(  )人。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C

参考解析: 《公司法》第五十一条规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会。

20[单选题] 已取得投资额度的合格投资者,如(  )年内未能有效使用投资额度,国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析: 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条规定,已取得投资额度的合格投资者,如两年内未能有效使用投资额度,国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。合格投资者不得转让或转卖投资额度。

21[单选题] 中国证监会在受理豁免申请后(  )个工作日内,就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案:B

参考解析: 《上市公司收购管理办法》第六十二条规定,中国证监会在受理豁免申请后二十个工作日内,就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定;取得豁免的,收购人可以完成本次增持行为。

22[单选题] 《基金法》于(  )起实施。

A.2003年10月28日

B.2012年12月28日

C.2013年6月1日

D.2014年12月25日

参考答案:C

参考解析: 《基金法》于2013年6月1日起施行。

23[单选题] 独立基金销售机构申请基金销售业务资格时,其取得基金从业资格的人员不少于(  )人。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案:A

参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当取得基金从业资格的人员不少于十人。

24[单选题] 有限责任公司监事会中职工代表的比例不得低于(  )。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案:B

参考解析: 《公司法》第五十一条规定,监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

25[单选题] 上市公司向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股,中国证监会应当责令改正,并可以自确认之日起在(  )个月内不受理该公司的发行优先股申请。

A.12

B.24

C.36

D.48

参考答案:C

参考解析: 《优先股试点管理办法》第六十三条规定,上市公司、非上市公众公司向本办法规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股,中国证监会应当责令改正,并可以自确认之日起在三十六个月内不受理该公司的发行优先股申请。

26[单选题] 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

参考解析: 《证券公司监督管理条例》第四十二条规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

27[单选题] 下列关于公开发行证券的说法,错误的是(  )。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和生产性支出

参考答案:D

参考解析: 《证券法》第十六条规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

28[单选题] 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的(  )个月内不得转让。

A.9

B.10

C.11

D.12

参考答案:D

参考解析: 《证券法》第九十八条规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

29[单选题] 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(  )列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案:B

参考解析:《公司法》第一百六十六条规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取。

30[单选题] 在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后(  )个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案:D

参考解析: 《上市公司收购管理办法》第七十四条规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后十二个月内不得转让。

31[单选题] 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处(  )罚款,并责令其停止基金服务业务。

A.10万元以上20万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上100万元以下

参考答案:D

参考解析: 《基金法》第一百四十一条规定,基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处十万元以上一百万元以下罚款,并责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

32[单选题] 证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(  )罚款。

A.1万元

B.1万元以上3万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元

参考答案:B

参考解析: 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条规定,证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

33[单选题] 公司的成立日期是(  )。

A.向公司登记机关申请设立登记时间

B.募集资本完成时问

C.营业执照签发日期

D.认购完成时间

参考答案:C

参考解析: 《公司法》第七条规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

34[单选题] 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表(  )以上表决权的股东通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

参考答案:B

参考解析: 《公司法》第四十三条规定,股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

35[单选题] 基金宣传推介材料登载过往业绩的情况中,基金合同生效__________年以上的,应当登载最近__________个完整会计年度的业绩。(  )

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10; 10

参考答案:D

参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》第三十六条规定,基金宣传推介材料登载过往业绩的,应当符合以下要求:①基金合同生效六个月以上但不满一年的,应当登载从合同生效之日起计算 的业绩;②基金合同生效一年以上但不满十年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩;③基金合同生效十年以上的,应当登载最近十个完整会计年度的业绩;④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明。

36[单选题] 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(  )。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

参考答案:D

参考解析: 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百,其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算,国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

37[单选题] 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_________的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的__________以上通过。(  )

A.30%;1/3

B.40%;1/3

C.30%;2/3

D.40%;2/3

参考答案:C

参考解析: 《公司法》第一百二十一条规定,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

38[单选题] 保荐代表人在(  )个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析: 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定,保荐代表人在两个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计两次以上,中国证监会可六个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

39[单选题] 证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(  )个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:B

参考解析: 《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定,证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起十个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

40[单选题] 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于(  )年。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案:B

参考解析: 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第二十二条规定,证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于二十年。

41[单选题] 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

参考答案:B

参考解析: 《证券法》第一百九十条规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

42[单选题] 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(  )个月内作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析: 《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第①项、第②项、第④项、第⑤项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定;前款第③项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

43[单选题] 公司应当在每(  )会计年度终了时编制财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:A

参考解析: 《公司法》第一百六十四条规定,公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计。

44[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(  )。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

参考答案:D

参考解析: 《证券法》第三条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

45[单选题] 结算参与人发生资金交收违约时,证券登记结算机构首先动用的资金是(  )。

A.违约结算参与人的担保物中的现金部分

B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分

C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分

D.证券结算风险基金

参考答案:A

参考解析: 《证券登记结算管理办法》第六十三条规定,结算参与人发生资金交收违约的,证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金,完成与对手方结算参与人的资金交收:①违约结算参与人的担保物中的现金部分;②证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;③证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;④证券结算风险基金;⑤其他资金。

46[单选题] 期货公司新增持有(  )以上股权的股东或者控股股东发生变化,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化,应当经国务院期货监督管理机构批准。

47[单选题] 证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满(  )年的投资主办人,不予通过执业年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析: 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;⑤其他情形。

48[单选题] 财务顾问申请为财务顾问主办人,应提交最近(  )个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案:D

参考解析: 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定,财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近二十四个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。

49[单选题] 托管人应在每月结束后(  )个工作日内,通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案:C

参考解析: 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定,托管人应在每月结束后五个工作日内,通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

50[单选题] 证券登记结算机构采取(  )结算方式的,应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方,按照货银对付的原则,以结算参与人为结算单位办理清算交收。

A.逐笔

B.多边净额

C.多边全额

D.双边净额

参考答案:B

参考解析: 《证券登记结算管理办法》第四十五条规定,证券登记结算机构采取多边净额结算方式的,应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方,按照货银对付的原则,以结算参与人为结算单位办理清算交收。

以下备选项中,只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

51[单选题] (  )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.发行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的监事

Ⅳ.上市公司的一般工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《证券市场禁入规定》第三条规定,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

52[单选题] 证券公司代销金融产品,应当遵循的原则有(  )。

Ⅰ.平等原则

Ⅱ.自愿原则

Ⅲ.诚实信用原则

Ⅳ.适当性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定,证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

53[单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件有(  )。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录

Ⅲ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录;⑦最近二十四个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

54[单选题] 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是(  )。

Ⅰ.责令改正,没收违法所得

Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元

以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。

55[单选题] 应取得中国证券业执业证书的人员有(  )。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ.证券投资咨询机构营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第四条规定,证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

56[单选题] 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期问不得从事的活动包括(  )。

Ⅰ.签订新的销售协议

Ⅱ.宣传推介基金

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.办理基金份额申购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:《证券投资基金销售管理办法》第九十二条规定,基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。

57[单选题] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(  )。

Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

Ⅳ.交易结算结果查询方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

58[单选题] 企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有(  )。

Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定

Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚

Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定,企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:①持续经营三个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

59[单选题] 下列关于有限责任公司的股东转让股权,说法正确的有(  )。

Ⅰ.向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意

Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为拒绝转让

Ⅲ.其它股东半数以上不同意转让的,同意的股东应当购买该转让的股权

Ⅳ.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:《公司法》第七十一条规定,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。

60[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在(  )业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.客户回访

Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。

61[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的(  )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ.谨慎

Ⅱ.诚实

Ⅲ.勤勉尽责

Ⅳ.稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十九条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

62[单选题] 自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内,财务顾问应当对收购人及被收购公司履行持续督导职责。这些职责主要有(  )。

Ⅰ.督促收购人及时办理股权过户手续,并依法履行报告和公告义务

Ⅱ.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作

Ⅲ.督促和检查收购人履行公开承诺的情况

Ⅳ.涉及管理层收购的,核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《上市公司收购管理办法》第七十一条规定,自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内,财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,关注上市公司的经营情况,结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜,对收购人及被收购公司履行持续督导职责:①督促收购人及时办理股权过户手续,并依法履行报告和公告义务;②督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作;③督促和检查收购人履行公开承诺的情况;④结合被收购公司定期报告,核查收购人落实后续计划的情况,是否达到预期目标,实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异,是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的目标;⑤涉及管理层收购的,核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致;⑥督促和检查履行收购中约定的其他义务的情况。

63[单选题] 中国证券业协会的自律性规则包括(  )。

Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》

Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》

Ⅲ.《证券账户管理规则》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:中国证券业协会的自律性规则包括:《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》等。

64[单选题] 从事证券业务的专业人员包括(  )。

Ⅰ.中国证监会工作人员

Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,本办法所称从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

65[单选题] 股份有限公司章程应当载明的事项包括(  )。

Ⅰ.公司名称和住所

Ⅱ.公司设立方式

Ⅲ.发起人的姓名或家庭情况

Ⅳ.公司利润分配办法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《公司法》第八十一条规定,股份有限公司章程应当载明下列事项:①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司设立方式;④公司股份总数、每股金额和注册资本;⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的组成、职权和议事规则;⑦公司法定代表人;⑧监事会的组成、职权和议事规则;⑨公司利润分配办法;⑩公司的解散事由与清算办法;11公司的通知和公告办法;12股东大会会议认为需要规定的其他事项。

66[单选题] 基金份额登记机构的主要职责有(  )。

Ⅰ.建立并管理投资人基金份额账户

Ⅱ.负责基金份额的登记

Ⅲ.基金交易确认

Ⅳ.代理发放红利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:《证券投资基金销售管理办法》第七十一条规定,基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括:①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

67[单选题] 证券公司董事会秘书的职责包括(  )。

Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

Ⅲ.负责公司股东资料的保管

Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《公司法》第一百二十三条规定,证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定和要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

68[单选题] 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(  )。

Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券

Ⅱ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

Ⅲ.为客户进行融资融券交易的结算

Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券公司融资融券管理办法》第二十八条规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

69[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(  )。

Ⅰ.证券交易所的从业人员

Ⅱ.期货经纪公司的从业人员

Ⅲ.证券业协会的工作人员

Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。

70[单选题] 下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务

Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《证券公司监督管理条例》二十六条规定,证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准,不得经营未经批准的业务。两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。《证券公司监督管理条例》第二十七条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

71[单选题] 《公司法》规定,当出现(  )情形时,应当在2个月内召开Ⅰ临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《公司法》第一百条规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;③单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

72[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在(  )分别开立账户。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.中国证监会

Ⅲ.商业银行

Ⅳ.证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十条规定,证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条规定,证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

73[单选题] 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展(  )活动。

Ⅰ.经营方式创新

Ⅱ.业务或者产品创新

Ⅲ.组织创新

Ⅳ.激励约束机制创新

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《证券公司监督管理条例》第四条规定,国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

74[单选题] 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(  )。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:《转融通业务监督管理试行办法》第十二条规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分剐开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

75[单选题] 股票应当载明的事项主要包括(  )。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.股票发行价格

Ⅲ.股票的编号

Ⅳ.公司成立E1期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《公司法》第一百二十八条规定,股票应当载明下列主要事项:①公司名称;②公司成立日期;③股票种类、票面金额及代表的股份数;④股票的编号。

76[单选题] 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。

Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据

Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《发布证券研究报告执业规范》第十条规定,发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:①事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序:②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息;③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息;④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告;⑤在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。

77[单选题] 证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有(  )。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的百分之一百;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的百分之五百;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的百分之三十;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过百分之五,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

78[单选题] 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有(  )。

Ⅰ.证券经纪

Ⅱ.证券自营

Ⅲ.证券投资咨询

Ⅳ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券法》第一百二十五条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。

79[单选题] 在股票质押回购中,发生异常情况的,交易各方可以采取的措施有(  )。

Ⅰ.提前购回

Ⅱ.延期购回

Ⅲ.终止购回

Ⅳ.暂停购回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第六十九条规定,发生异常情况的,交易各方可以按《股票质押回购交易业务协议》约定的以下方式处理:①提前购回;②延期购回;③终止购回;④深交所认可的其他约定方式。

80[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有(  )。

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

Ⅲ.信用交易证券交收账户

Ⅳ.信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十条规定,证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

81[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(  )。

Ⅰ.警告

Ⅱ.单处罚款

Ⅲ.责令处理非法持有的证券

Ⅳ.没收违法所得,并处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析:《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不足三万元的.处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

82[单选题] 证券经纪业务的特点有(  )。

Ⅰ.业务对象的广泛性和价格变动性

Ⅱ.证券经纪商的中介性

Ⅲ.客户指令的权威性

Ⅳ.客户资料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:证券经纪业务具有以下特点:①业务对象的广泛性和价格变动性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

83[单选题] 融资融券业务合同中载明的事项包括(  )。

Ⅰ.融资融券的额度

Ⅱ.保证金比例

Ⅲ.担保债权范围

Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定,证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融瓷融券合同,明确约定下列事项:①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;⑥违约责任;⑦纠纷解决途径;⑧其他有关事项。

84[单选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(  )。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

85[单选题] 证券公司开展融资融券业务,应建立完备的(  )。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.评估与控制体系

Ⅲ.风险识别、评估与控制体系

Ⅳ.操作流程

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条规定,证券公司开展融资融券业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受

86[单选题] 期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括(  )。

Ⅰ.分级结算制度

Ⅱ.保证金制度

Ⅲ.涨跌停板制度

Ⅳ.持仓限额和大户持仓报告制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《期货交易管理条例》第十一条规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度

87[单选题] 收购要约的期限可以是(  )日。

Ⅰ.20

Ⅱ.35

Ⅲ.50

Ⅳ.65

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券法》第九十条规定,收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过六十日。

88[单选题] “荐股软件”可实现的功能包括(  )。

Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定,本规定所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

89[单选题] 下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假的处罚,说法正确的是(  )。

Ⅰ.由证券业协会责令改正

Ⅱ.拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分

Ⅲ.情节严重的,由证券业协会单处或者并处警告、3万元以下罚款

Ⅳ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。

90[单选题] 代销或者包销协议应载明的事项包括(  )。

Ⅰ.代销、包销证券的种类

Ⅱ.当事人的名称

Ⅲ.当事人家庭情况

Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券法》第三十条规定,证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

91[单选题] 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有(  )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《证券投资基金销售管理办法》第六十条规定,基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

92[单选题] 下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败

Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:Ⅰ、Ⅲ项正确,《证券法》第三十五条规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。Ⅱ项正确,《证券法》第三十六条规定,公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。Ⅳ项正确,《证券法》第三十三条规定,证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

93[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会

Ⅱ.审计委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

94[单选题] (  )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

Ⅰ.发行人

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券服务机构

Ⅳ.投资者

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《证券发行与承销管理办法》第三十七条规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

95[单选题] 在股票质押回购中,初始交易的申报要素包括(  )。

Ⅰ.申报时间

Ⅱ.融入方交易单元代码

Ⅲ.合同序号

Ⅳ.融出方交易单元代码

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十三条规定,初始交易的申报要素包括:申报时间、合同序号(含证券公司股票质押回购指定交易单元代码、申报日期、融入方所在营业部识别码、申报流水号)、融入方证券账户号码、融入方交易单元代码、融出方证券账户号码、融出方交易单元代码、交易类型、证券代码、股份性质、数量、初始交易金额、购回交易日等。

96[单选题] 下列关于要约收购的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约

Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《证券法》第三十七条规定,收购要约约定的收购期限不得少于三十日,并不得超过六十日。

97[单选题] 下列关于基金财产独立性要求的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产

Ⅱ.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产

Ⅳ.基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《基金法》第五条规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。《基金法》第六条规定,基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

98[单选题] 人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的情形有(  )。

Ⅰ.在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

Ⅱ.在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

Ⅲ.明知虚假陈述存在而进行的投资

Ⅳ.属于恶意投资、操纵证券价格的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十九条规定,被告举证证明原告具有以下情形的,人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系:①在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券;②在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资;③明知虚假陈述存在而进行的投资;④损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致;⑤属于恶意投资、操纵证券价格的。

99[单选题] 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包括(  )。

Ⅰ.办理基金备案手续

Ⅱ.安全保管基金财产

Ⅲ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:Ⅱ项,安全保管基金财产是基金托管人的职责。

100[单选题] 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有(  )。

Ⅰ.没收业务收入

Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:《证券法》第一百九十二条规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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