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证券从业资格考试习题(法律法规)

来源:弘京网 2019-01-10

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1[单选题] 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括( )。

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B申请记账式国债承销团乙类成员的条件有:①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好;③财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;⑤信息化管理程度较高;⑥注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

2[单选题] 下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。

3[单选题] 证券投资咨询业务人员分为( )。

A.证券分析师和客户经理

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和投资顾问

D.证券投资顾问和证券分析师

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

4[单选题] 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括( )。

A.中国证监会加强对内幕交易的监管

B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

C.证券公司加强自律

D.新闻媒体加强监督

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

5[单选题] 融资融券业务的标的证券为股票的,应当符合的条件不包括( )。

A.股东人数不少于4000人

B.在交易所上市交易满3个月

C.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元

D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C选项C不能成为融资融券业务的标的证券。

6[单选题] ( )依法履行对证券公司的监督管理职责。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

7[单选题] 关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,下列说法中不正确的是( )。

A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过

B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.董事会决议表决实行一人一票

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B监事会作出决议,应当经半数以上监事通过,故B项说法不正确。

8[单选题] 下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是( )。

A.股份设质应订立书面合同,并办理出质登记

B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的

C.质押合同自登记之日起生效

D.股份出质后不得转让,经出质人和质权人同意的除外

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B股份设质应当订立书面合同,并在证券登记机构办理出质登记,质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让,但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意,出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。

9[单选题] 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法,正确的是( )。

A.所有人员均无须取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。④取得基金从业资格的人员达到法定人数。⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

10[单选题] 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国务院证券监管机构

D.证券行业公会

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《证券法》第一百七十条规定,认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。

11[单选题] 下列各项中,不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。

A.股东会的性质及职权,股东会的召集和主持,定期股东会和临时股东会,股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期,董事会的职权,董事会会议的召集和主持,董事会的议事方式和表决程序

C.公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C除选项A、B、D外,有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括:①公司章程的必备内容;②注册资本的规定,出资形式,认缴出资的义务,设立登记,出资证明书和股东名册的主要内容;③股东查阅、复制公司有关资料的规定;④经理的聘任及职权;⑤监事会的设立及监事的选任,监事会的职权,监事会的议事方式和表决程序;⑥一人有限责任公司的相关规定;⑦国有独资公司的设立和组织机构、公司章程,国有独资公司的股东会职权,国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。

12[单选题] 申请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定,还应具备的条件包括( )。

A.年盈利超过人民币3000万元

B.注册资本最低限额为人民币3000万元

C.注册资本最低限额为人民币2000万元

D.注册资本最低限额为人民币1500万元

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定,并具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币3000万元。②董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。③有符合法律、行政法规规定的公司章程。④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。⑤有合格的经营场所和业务设施。⑥有健全的风险管理和内部控制制度。⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

13[单选题] 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是( )。

A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

B.“集合资产管理计划名称”

C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”

D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

14[单选题] 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应"-3具备的条件之一就是有100万元人民币以上的注册资本。

15[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为( )。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定,本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

16[单选题] ( )是证券投资咨询业务的一种基本形式。

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券营销业务

D.证券投资顾问业务

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D本题考察熟悉发布证券投资咨询业务的分类。注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

17[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

18[单选题] 上市公司设独立董事,具体办法由( )规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定,上市公司设独立董事,具体办法由国务院规定。

19[单选题] 以下关于证券分析师执业纪律的说法中,不正确的是( )。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。

20[单选题] 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形( )。

A.暂不需要关注

B.应主动向所在机构的管理层说明

C.主动向监管机关报告

D.持续关注

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定,财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

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